Какие документы подаются ломбардом для внесения в реестр?

Для того чтобы попасть в реестр, ломбард вместе с заявлением должен представить определенный пакет документов в Банк России.

Перечень представляемых документов в Банк России

Ломбард должен вместе с заявлением представить определенный пакет документов.

Среди них:

1. Учредительный документ ломбарда в редакции, действующей на дату представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр.

2. Анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа ломбарда, а также специального должностного лица или кандидата на его должность специального должностного лица.

Анкета представляется по рекомендованной Банком России форме, состоит из 14 пунктов и включает в себя следующую информацию:

• наименование должности и (или) наименование органа управления ломбарда, дата назначения на занимаемую должность;

• планируемая дата подписания трудового договора;

• ФИО;

• дата и место рождения;

• гражданство или подданство или указание на его отсутствие;

• реквизиты документа, удостоверяющего личность;

• СНИЛС – при наличии;

• ИНН – при наличии;

• адрес регистрации по месту жительства;

• сведения в отношении лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа (ЕИО) ломбарда.

РЕГИСТРАЦИЯ ЛОМБАРДА

Так, не может быть ЕИО лицо, которое:

а) имеет неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти;

б) уже ранее осуществляло функции ЕИО в течение 12-ти месяцев, предшествовавших дню отзыва лицензии, если на день, предшествовавший дню назначения лица на должность, не истек 5-летний срок со дня отзыва лицензии;

в) привлекалось 2 и более раза в течение 3-х лет, предшествовавших дню назначения на должность, к административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве компании, за преднамеренное и (или) фиктивное банкротство компании. За исключением случаев, когда такое правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения;

г) в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации.

• сведения в отношении специального должностного лица ломбарда, которое отвечает за реализацию правил внутреннего контроля в сфере «антиотмывочного» законодательства (ПОД/ФТ/ФРОМУ).

• подпись лица, в отношении которого составлена анкета, и дата ее подписания.

3. Анкета, составленная в отношении каждого физического лица, которое прямо или косвенно, через подконтрольных лиц получили право распоряжения 10% и более голосов, приходящихся на голосующие акции, доли, составляющие уставный капитал ломбарда.

4. Документы, прилагаемые к анкетам, подтверждающие соответствие ломбарда, а также его должностных лиц требованиям Банка России.

5. Документы, подтверждающие соответствие ломбарда условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям – при наличии.

6. Документ, содержащий сведения об акционерах или участниках ломбарда, а также о лицах, контролирующих акционеров или участников ломбарда.

Каким способом направляется заявление и документы к нему?

Заявление может быть представлено:

• заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе.

В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной лицом, оформившим данные документы, с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.

• на электронном носителе информации (флеш-накопителе).

Заявление должно быть сформировано в виде файла, с использованием электронного шаблона, размещенного на официальном сайте Банка России. А сами документы, прилагаемые к заявлению – в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

Сроки внесения в реестр сведений

Банк России не позднее 15 рабочих дней со дня представления ломбардом документов для внесения сведений в реестр должен его уведомить, если:

• в заявлении отсутствуют реквизиты документа об оплате государственной пошлины;

• в заявлении указаны неверные реквизиты документа об оплате государственной пошлины;

• государственная пошлинауплачена не в полном объеме либо перечислен платеж по ошибочным реквизитам;

• неисполнена обязанность по самостоятельной уплате государственной пошлины.

Решение о внесении сведений о ломбарде в государственный реестр либо об отказе Банк России принимает в течение 30 рабочих дней со дня получения от ломбарда заявления.

РЕГИСТРАЦИОННЫЕ УСЛУГИ

Какой документ выдает Банк России ломбарду?

Решение Банка России о внесении сведений в реестр оформляется в виде уведомления и направляется ломбарду не позднее 3 рабочих дней со дня принятия указанного решения. 

Такое уведомление может оформляться:

• в форме электронного документа при наличии у ломбарда доступа к личному кабинету;

• на бумажном носителе в случае отсутствия доступа к личному кабинету.

Подводим итоги

Как действующим, так и новоиспеченным ломбардам для осуществления ломбардной деятельности необходимо зарегистрироваться в реестре Банка России. При этом срок рассмотрения Банком России представленных документов составляет 30 дней. Поэтому для непрерывного продолжения деятельности, у ломбарда практически нет права на ошибку.